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预重整案招募投资人公告

****省****市颍州区人民法院于****年*月*日作出 (****) 皖****破预*号决定书，决定对****（以下简称“卓康公司”）启动预重整，并指定****淮都律师事务所担任****预重整期间的管理人（以下简称“预重整管理人”）。

为顺利推进卓康公司预重整工作，引入投资，推动和实现卓康公司重整成功、提高全体债权人受偿比例，实现公司运营价值最大化，预重整管理人拟面向社会招募预重整投资人。现就招募事项公告如下：

*、企业基本信息

****于****年*月**日注册成立，统*社会信用代码为******************，注册资本******元，法定代表人为****，地址为****开发区新阳大道**号****市康伟蒜制品有限公司*#楼***室，经营范围：医疗器械生产、销售，保健食品生产、销售，电子产品生产、销售，终端智能自助机生产、销售，建筑弱电智能化，电子监控、防盗报警、楼宇自控、安全技术防范设备、综合布线工程安装、安保及消防器材销售；智慧城市，亮化工程，计算机信息系统集成、软件研发安装；物联网、智能家居、数字化校园、智能课堂、教育信息化设备、电子书包、校园设备、校园文化、节能环保、机电、电器、新能源工程安装、维修、园林绿化、室内外装饰工程设计、安装、软件销售、服务；网页制作。

经管理人初步了解，卓康公司现有资产主要为钢构厂及在建工程。详细资产及负债情况可由意向投资人向管理人进*步了解。

*、招募目的

本次招募旨在协调推进和统筹完成卓康公司预重整及后续重整工作，由投资人提供资金、管理、产业等支持，全面优化卓康公司资产结构、债务结构、股本结构，有效整合产业资源，为卓康公司综合赋能，化解卓康公司的债务危机，保障债权人合法权益。

*、招募须知

*、本公告对全体/任*意向投资人同等适用。

*、本公告不构成要约，不具有预重整投资协议的约束力。

*、本公告所述公司基本情况仅供意向投资人参考，并不替代意向投资人的尽职调查，预重整管理人不承担任何瑕疵担保责任。意向投资人可在通过初步审查后，支付足额保证金后，根据相关安排，自行或委托中介机构开展尽职调查工作。

*、预重整期间预重整投资人招募和遴选的效力延续至卓康公司正式重整程序，即无特殊情况下，卓康公司正式进入重整程序后不再另行遴选重整投资人。重整投资人应当遵从预重整投资人招募和遴选的要求、预重整期间所签订的预重整投资协议的约定，全面履行相关义务。

*、预重整期间预重整管理人有权决定继续、中止或撤回投资人的招募及延长招募时间等事项。本招募公告中止或撤回的，管理人无需对意向重整投资人的投入进行任何补偿。

*、招募方案

（*）招募条件

为保障卓康公司预重整工作顺利进行，化解卓康公司金融风险，实现对卓康公司未来发展的持续支持，意向投资人原则上应具备如下条件：

*.意向投资人应是依法设立并有效存续的营利法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，最近*年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，未被列入失信被执行人名单。如法律法规、监管政策对意向投资人的主体资格有相关规定的，意向投资人应确保符合该等要求；

*.意向投资人或其实际控制人应具备足够的资金实力参与本次预重整投资，并能提供不低于其拟投资总额度的资信证明或其他履约能力证明；

*.本次意向投资人招募不限行业，所提交的投资方案原则上应说明是否具备与卓康公司业务范围或未来规划业务相匹配、协同的经验，能否为卓康公司提供产业协同、业务资源、资金扶持等方面支持和赋能，鼓励支持具有产业协同的投资人参与投资；具有*定经济实力的同行业或其他拥有预重整投资成功经验的预重整投资人，在同等条件下优先考虑。

*.*个或*个以上的意向投资人可以组成联合体报名，联合体成员均应全部符合全部选聘条件且应指定牵头投资人，以*个投资人的身份参与招募。牵头投资人确定后，未经预重整管理人许可不得更换，否则视为联合体自动退出本次招募。

*.意向投资人认可本次招募流程，愿意签署保密承诺函。且提交的投资方案中不得另行设定投资的前提条件；

*.卓康公司及预重整管理人根据预重整工作需要认为意向投资人应符合的其他条件。

（*）招募流程

*、报名阶段

（*）报名时间

意向投资人自本公告发布之日起至****年*月*日止（预重整管理人可根据情况延长报名时间）将报名材料纸质版（*式*份）通过邮寄或现场提交的方式送达至预重整管理人处，同时通过微信等方式向预重整管理人发送电子报名材料电子版，前述截止时间以预重整管理人接收材料时间为准。

意向投资人以组成联合体方式报名的，各成员均需准备报名材料并确定牵头成员，由牵头成员汇总提交报名材料电子版，报名材料纸质盖章件待初步资格审查完成后再行提交。

（*）报名材料（详见附件）

①报名意向书（原件盖章签字/签章）；

②授权委托书；

③投资承诺函（原件盖章签字/签章）；

④保密承诺函（原件盖章签字/签章）；

⑤意向投资人及其控股股东、实控人的基本情况介绍，包括但不限于：主体资格、历史沿革、股权结构、组织架构、产业布局、资产负债、收入利润等意向投资人认为需要介绍的基本情况；

⑥意向投资人应提供营业执照（复印件盖章）、法定代表人或负责人身份证明文件（原件盖章）、授权委托书（原件盖章签字/签章，如有）及受托人身份证明材料（如有）；

⑦意向投资人最近*年没有重大违法行为或涉嫌重大违法行为且未被人民法院列入失信被执行人名单的承诺（原件盖章签字/签章）；

⑧意向投资人应提供资金实力证明材料（形式包括但不限于银行存款证明、经审计的资产负债表等）以及产业背景证明材料；

⑨意向投资人以组成联合体方式报名的，由牵头成员提供*份关于联合体的介绍文件及联合体成员之间的协议（联合体成员均需加盖公章或签字捺印），除前述基本内容之外，还应当介绍各联合体成员的角色分工以及联合体在为卓康公司提供资金支持、开展合作和助力业务发展等方面的综合优势。

意向投资人未按上述要求提交完整报名材料的，预重整管理人有权视为未收到有效报名材料。

意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。意向投资人报名参与预重整投资人遴选的，视为已经获得内部有权机关的决策批准。意向投资人提交的报名材料存在虚假情况或实际未获内部有权机关决策批准的，预重整管理人有权取消其参与投资资格并依法追究其对预重整工作造成的实际损失责任。

*、初步资格审查

预重整管理人在收到意向投资人提交的报名材料电子版后将尽快对其进行资格审查。

意向投资人提交的报名材料存在缺失、遗漏的，预重整管理人有权通知其补正，并予以*日补正期，如意向投资人未按要求予以补正的，预重整管理人有权取消意向投资人的报名资格。

*、尽职调查

通过初步资格审查的，预重整管理人将以书面形式向意向投资人提交资料中所确定的联系方式发送审核结果通知(下文涉及送达事宜的均以意向投资人提交资料里确定的信息为准)。意向投资人应当自收到通知之日起*个自然日内向预重整管理人指定的收款账户支付人民币****元(大写:***元整)保证金(不计息，账户信息将随审核结果通知*并告知)，并将报名材料纸质盖章件(*式*份)提交至预重整管理人处。意向投资人按照前述要求足额支付保证金并提交报名材料纸质盖章件后，即可开展尽职调查、实地考察工作，相关费用自行承担。未按要求缴纳保证金的，视为放弃参与本次招募。同时预重整管理人亦有权对意向投资人进行尽职调查，核查意向投资人参与本次招募相关的资格、条件。

意向投资人对其在尽职调查及后续卓康公司预重整、重整过程中知晓的全部关于卓康公司的资料和信息承担保密义务，善意使用相关资料和信息，不得用于投资分析外的其他用途，如意向投资人违反保密协议，应当承担违约责任，由此给临时预重整管理人、卓康公司造成损失的，还应当承担所有损失。

意向投资人尽职调查完成后，自行决定是否继续参与竞争卓康公司的重整投资，若决定不再参与卓康公司重整投资的，以书面的形式向临时预重整管理人提出。退出卓康公司重整投资竞争的，后续不再具有参与重整投资的资格，也不得再次报名。决定退出的意向投资人缴纳的报名保证金在其书面向临时预重整管理人提出退出后的**个工作日内无息退还。

*、提交方案、评审

意向投资人按照预重整管理人要求的时间、条件提交具备法律约束力的预重整投资方案（具体时间根据预重整各项工作进度另行通知）。投资方案中包括但不限于参与重整方式、资金投入安排、债务清偿方案、未来公司治理结构安排、经营模式、盈利模式、出资人权益调整方案、员工安置方案、管理团队方案等主要事项。

预重整方案提交完毕后，预重整管理人将根据意向投资人的报名情况以及预重整投资方案，结合投资数额、支付方式、支付期限、履行能力、履行保障、项目限制要求等指标，并根据实际情况，经报告颍州区人民法院后，视情况决定是否组成评审委员会进行最终评审。为增大重整成功的可能，确定评审最高分值的*家为正式重整投资人，第*高分意向投资人作为备选:如只有*家意向投资人报名，为当然重整投资人。评选工作接受颍州区人民法院的监督和指导。

预重整投资方案提交后，若意向投资人放弃或退出本次招募，缴纳的保证金将不予退还。预重整投资方案未入选的，预重整管理人将于评审完成后*个工作日内无息返还已缴纳的保证金。

*、签署协议

经评选确定投资人后，卓康公司将在预重整管理人的指导与投资人签署预重整投资协议。

经评选最终入选的投资人，缴纳的保证金将作为其履约保证金（不计息），法院裁定批准预重整计划后该履约保证金将作为投资人的投资价款（不计息）。

未按本公告要求签署预重整投资协议的，视为退出本次招募工作，缴纳的保证金将不予退还，预重整管理人有权更换投资人或重新开展招募工作。

*、收件地址及联系人

联系人：王律师，周律师

联系电话：***********，***********

联系地址：****省****市颍东区北京东路东方花苑***室

*、其他事项

本公告的解释权归预重整管理人所有。预重整管理人对本次招募工作相关事项具有决定权（包括但不限于决定是否延长报名期限以及方案提交期限，决定继续、中止或撤回投资人招募等）。报名的意向投资人均视为认可并接受本公告内容。

特此公告。

****预重整管理人

****年 * 月 ** 日

附件：

附件*：报名意向书

附件*：授权委托书

附件*：投资承诺函

附件*：保密承诺函

附件*：法定代表人或负责人身份证明文件

附件*：承诺函

附件*：

报名意向书

意向投资人（盖章或签字捺印）：

（单位）法定代表人或负责人（盖章或签字捺印）：

*〇**年月日

附件*：

(注：如为境外意向投资人，至少应委托*名中国境内代理人)

授权委托书

委托人：法定代表人（负责人）：

住所地：联系电话：

受托人：身份证号：

工作单位：联系电话：

委托人就****招募重整投资人项目，特委托上述受托人作为授权代表处理本次招募有关事项。受托人的代理权限为特别授权，包括但不限于：

*.提交报名材料；

*.接收、递交本项目中的公告、通知及其他有关资料；

*.参加遴选、进行陈述和发表意见、接受并回答询问；

*.处理与本项目相关的其他事务；

*.其他。

受托人在本项目中签署的所有文件和处理的所有相关事务，委托人均予以承认，并承担相应法律责任。委托期限为自委托人和受托人签字捺印或盖章之日起至委托事项完结为止。

委托人（盖章或签字捺印）：

法定代表人/负责人（签字捺印）：

受托人（签字捺印）：

*〇**年月日

附：受托人身份证复印件（加盖委托人印章或签字捺印）

附件*:

投资承诺函

****

****预重整管理人:

本单位承诺，本单位具备参与本次预重整投资的资金实力和履约能力，若本单位最终被确定为****预重整投资人，将全面充分依照预重整投资协议的约定履行相应义务。

特此承诺。

意向投资人(盖章或签字捺印):

法定代表人或负责人(盖章或签字捺印):

年月日

附件*：

保密承诺函

****

****预重整管理人:

我方拟参与贵方开展的****招募重整投资人的项目，鉴于我方有可能在参与本次招募的过程中接触或使用****及其下属企业（以下统称为“标的公司”)的保密信息，根据《中华人民共和国民法典》等相关法律、法规的规定，我方就保密义务相关事宜做出如下承诺：

*.我方承诺对参与本次招募过程中获取的（接触、获取及/或知悉）的标的公司任何未公开的资料、信息、记录、文件，与本项目有关的意见、建议、分析、研究报告，以及围绕本项目进行的谈判磋商、文件签署等任何项目进展信息（以下简称“保密信息”)严格履行保密义务，未经贵方事先许可，不向任何第*方及任何媒体透露，并保证该等保密信息仅用于本项目之有关目的。

*.我方应当告知参与人员和我方聘请的相关人员遵守本保密协议书的约定，并应采取必要措施，确保参与人员和外聘人员履行保密义务。若参与人员或外聘人员违反本保密承诺的约定，泄露了临时管理人所提供的相关信息和资料，依据本承诺函约定，我方应与泄密员工或外聘人员承担连带责任。

若违反上述承诺，我方将自愿承担相关法律责任和由此带来的*切不利后果，并赔偿各方因此遭受的全部损失。

本保密承诺函自我方盖章或签字捺印之日起生效。

意向投资人(盖章或签字捺印):

法定代表人或负责人(盖章或签字捺印):

年月日

附件*：

法定代表人（负责人）身份证明书

兹证明在本单位任职务，是本单位法定代表人（负责人）。

特此证明。

附：法定代表人（负责人）身份证复印件

意向投资人（盖章）：

年月日

附件*:

无重大违法行为和未被列入失信被执行人名单

承诺函

****

****预重整管理人:

本单位承诺，最近*年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为的情况，目前未被列入失信被执行人名单

特此承诺。

意向投资人(盖章或签字捺印):

法定代表人或负责人(盖章或签字捺印)：

年月日